兴业银行兰州分行：以合规为帆 助行稳致远

　　近期，为深入推进合规文化建设，营造浓厚的合规文化氛围，进一步提升分行一道防线风险合规意识，兴业银行兰州分行开展了以“高扬合规帆，紧绷合规弦，不踩违规线”为中心，“兴合规，稳发展”为主题的系列培训与交流讨论活动。

　　传导落实监管政策，夯实合规文化根基

　　培训会上，该分行从传导最新监管政策及合规理念着手，一方面以合规管理的角度，围绕合规的定义、合规的重要性以及合规管理三个维度进行政策解读，通过案例解析着重强调不合规对银行和个人造成的严重后果。另一方面，以反洗钱工作要点为抓手，深入学习监管政策，传递各项监管指导意见。从而提升全员合规意识，筑牢合规底线。

　　业务发展合规先行，审慎经营行稳致远

　　针对一道防线管理人员，开展员工行为十三条禁令解读、检查监督基础知识普及、规范案例解析及优秀经验分享。尤其是对涉刑案件管理办法的解读，重新定义了案件及案件风险，调整了案件及案件风险的报送流程，规范业内案件的调查，明确调查组的组成及调查方式。在制度中细化了案件问责的措施，强化案件及案件风险整改要求。本次培训以打造提升专业能力为出发点和落脚点，结合本专业岗位、专业序列和专业队伍，打造前瞻性、针对性、专业性的各级专业课程，深入贯彻业务发展合规先行的理念。

　　创新开展下沉培训，合规宣导有的放矢

　　为提升“兴合规，稳发展”活动专题培训会实效，结合各部门、各条线工作特点设计“定制化”合规培训课程，后续将下沉支行以答辩会的形式开展。从长期来看合规培训是一个持续动态的过程，现有的培训措施要根据外部环境和内部需求的调整而不断完善。因此“进兴业门、做兴业人、办兴业事”以全员教育为目标，加强全行员工对应知应会的业务常识、政策法规、管理要求、制度文化等教育培训，打造出公共性、基础性、普适性的培训体系。

　　抓实员工合规培训，化被动合规为主动

　　下一阶段，分行将持续推进宣传活动，不断完善合规内控宣传教育长效机制，引导员工从“被动合规”转向“主动合规”，牢固树立“内控优先、合规为本”的理念，推动从规范业务经营行为转向更加注重健全内控管理，从而实现内控体系更加健全，内控效能持续提升合规意识更加牢固、合规文化持续厚值的建设目标。